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【干貨】如何拿到香港金融牌照?

發布時間:2017-11-16 發布作者:港盛國際

  現在,越來越多的國內企業和個人以香港為支點,開展海外業務。香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,其國際金融中心的地位無法比擬。不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面,均處于國際金融市場前列,是國際投資者投資于亞洲的首選平臺。
 
  香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。但根據香港《證券及期貨條例》第V部發牌及注冊事宜之規定,任何人士進行受規管活動必須向香港證監會申領牌照,獲發牌照的團體或個人即為"香港證監會持牌人"。通常,獲得獨立牌照,是一家公司實力雄厚的佳背書。
 
  下面就帶大家看看內資金融機構如何拿到香港的金融牌照。
 

  香港金融牌照及申請

  一、十類金融牌照
  香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時申請多類牌照,為境內外各類機構與個人投資者提供特定領域的金融服務。在資管領域,根據香港《證券及期貨條例》,目前共有10類受規管活動需要向香港證券及期貨事務監察委員會(SFC,簡稱"香港證監會")申請牌照,具體如下:
 
 
  二、香港金融牌照的功能
  獲頒香港證監會金融牌照后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類金融產品服務。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發海外房地產或股票基金等產品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。
 
  三、申請條件
  香港的金融牌照分為很多類,牌照的申請難度也不一樣。香港證監會規定,申請各類牌照需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。
 
  1.主體資格
  必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司
 
  2.勝任能力
  持牌法團及注冊機構在進行相關業務時,要管理好在經營時可能面對的風險,具體而言即擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員;
 
  3.負責人員
  (1)每類受規管活動必須委任至少兩名負責人員直接監督有關活動;
  (2)每類受規管活動必須至少有一名負責人可以時刻監督有關業務。如果角色安排不會造成沖突,同一人可以受委任監督多于一類受規管活動;
  (3)負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執行董事;
  (4)所有的執行董事必須向證監會尋求核準;
  (5)呈交牌照申請時,向證監會一并呈交所有擬成為負責人員的核準申請;
 
  4.持牌代表
  所有進行受規管活動的人員均需為持牌代表。持牌代表的要求與負責人員類似,唯需要較少的資格和經驗。
 
  5.大股東等須具備適當人選的資格
  所有大股東(指所持有的權益或投票權超過10%的股東)均需符合證監會規定的"適當人選"的準則。
  5.主體的財政能力
  申請人需維持充足的財政資源。就所受規管活動類別,申請人的低繳足股本要求從0到3,000萬港元不等。另外,所有證監會持牌法團均有不同的監管資本要求("速動資金")。
 
  香港金融牌照辦理詳情請咨詢港盛專業顧問,垂詢熱線:400-088-6468
 

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